{"text_format":"2","workbook":"xls","n_sheets":3,"sheets":["Dati","Verifiche di sistema","Rapporto"],"not_rendered":{"charts":0,"images":1,"macros":0,"external_links":2,"defined_names":3,"comments":0,"pivot_tables":0},"unopened":[],"bounds":{"document_bytes":16777216,"sheet_cells":100000,"run_cost":"one","rows_first":2000,"rows_last":500,"rows_between":2000,"halvings":0,"cell_chars":16384,"cell_head_chars":4096},"cells_cut":0,"cells_raw":0,"read":"whole","date_system":"1900","formulas":"cached_only"}

{"sheet":"Dati","index":0,"n_rows":17,"n_cols":4,"rows_kept":17,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[2,0,2,4],[0,0,0,2],[10,0,10,4]],"flags":["formulas_cached_only"]}
["PO FESR Sicilia 2014/2020\nCheck List per i controlli di 1° livello\nAllegato 7 - Verifiche di sistema"]
[]
["Verifiche di sistema\nAnagrafica"]
[]
[null,"Dati relativi all'operazione"]
[null,"Centro di Responsabilità"]
[null,"UMC/UC"]
[null,"Dirigente responsabile"]
[]
[]
["Dati relativi al controllo"]
[null,"Natura del controllo",null,"In loco"]
[null,"Data e luogo del controllo"]
[]
[null,"Incaricati (nome e struttura amministrativa)",null,"Firme"]
[null,"Il Dirigente:"]
[null,"Il Controllore: "]

{"sheet":"Verifiche di sistema","index":1,"n_rows":66,"n_cols":7,"rows_kept":66,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[62,2,62,6],[63,2,63,6],[64,2,64,6],[65,2,65,6],[53,2,53,6],[54,2,54,6],[55,2,55,6],[56,2,56,6],[57,2,57,6],[58,2,58,6],[60,2,60,6],[61,2,61,6],[50,2,50,6],[51,2,51,6],[40,1,40,2],[41,1,41,2],[46,2,46,6],[47,2,47,6],[48,2,48,6],[49,2,49,6],[0,2,0,6],[1,2,1,6],[2,2,2,6],[41,3,41,6],[5,0,5,6],[4,0,4,6],[12,1,12,6],[10,1,10,2],[6,1,6,2],[8,1,8,2],[17,1,17,2],[20,1,20,2],[21,1,21,2],[38,1,38,2],[29,1,29,2],[28,1,28,2],[26,1,26,2],[24,1,24,2],[25,1,25,2],[27,1,27,2],[23,1,23,2],[39,1,39,2],[30,1,30,6],[15,1,15,2],[18,1,18,2],[19,1,19,2],[22,1,22,2],[36,1,36,2],[37,1,37,2],[31,1,31,2],[32,1,32,2],[33,1,33,2],[34,1,34,2],[35,1,35,2],[7,1,7,6],[9,1,9,2],[13,1,13,2],[14,1,14,2],[16,1,16,6],[11,1,11,2]],"flags":["formulas_cached_only"]}
[null,"Centro di Responsabilità"]
[null,"UMC/UC"]
[null,"Data del controllo:"]
[]
["Verifiche di sistema"]
["Obiettivo: assicurare la corretta realizzazione dei controlli di I livello ai sensi dell'Articolo 125 del Regolamento (UE) 1303/2013 da parte dell'UMC/UC"]
["N.","Verifica",null,"Positivo","Negativo","Non Applicabile","Documentazione esaminata/Note"]
[null,"Sezione 1 - CONTROLLO SULL'ADEGUATEZZA DELLA STRUTTURA"]
["1.1","Il Dipartimento si è dotato di una struttura, funzionalmente indipendente dagli U.C.O. del C.d.R., preposta alle verifiche gestionali ed al monitoraggio delle operazioni finanziate?"]
["1.2","Il C.d.R. ha dotato l'UMC/UC di un organico adeguato alla gestione delle risorse assegante, delle linee di intervento del P.O. di competenza e del numero di operazioni finanziate?"]
["1.3","Il personale dell'UMC/UC ha adeguate competenze per l'effettuazione dei controlli?"]
["1.4","Il personale dell'UMC/UC ha partecipato a percorsi di aggiornamento?"]
[null,"Sezione 2 - PROCEDURE E STRUMENTI DI CONTROLLO"]
["2.1","L'archiviazione dei fascicoli relativi all'attività di controllo di primo livello risulta conforme alle disposizioni comunitarie e dell'AcAdG?"]
["2.2","Sono state adottate ed adeguatamente archiviate, anche sul sistema CARONTE, le piste di controllo relative a tutti gli obiettivi tematici/obiettivo specifico/priorità d'investimento di competenza del C.d.R.?"]
["2.3","Sono state adottate ed adeguatamente archiviate, anche sul sistema CARONTE, le Check list di verifica delle operazioni ?"]
[null,"Sezione 3 - CONTROLLO SULLE PROCEDURE DI SELEZIONE E/O DI GARA"]
["3.1","E' stato effettuato il controllo preventivo al'erogazione dei contributi sulle procedure di selezione dell'operazione?"]
["3.2","Prima dell'avvio delle procedure di affidamento dei contratti pubblici, le amministrazioni aggiudicatrici hanno adottato la relativa determina a contrarre prevista dall’art. 32 comma 2 del D.lgs 50/2016, ovvero, in conformità ai propri ordinamenti, altro atto amministrativo, diversamente denominato, ma comunque idoneo ad individuare gli elementi essenziali del contratto e i criteri di selezione degli operatori economici e delle offerte?"]
["3.3","Le procedure di selezione adottate consentono di accertare se le operazioni finanziate contribuiscono al raggiungimento degli obiettivi del Programma?"]
["3.4","La procedura di informazione ai potenziali Beneficiari/Soggetti Attuatori adottata è conforme alla normativa comunitaria ed alle disposizioni del Programma (soprattutto mediante la verifica, rispettivamente, degli avvisi pubblici per la selezione dei Beneficiari o degli atti di gara per la selezione dei soggetti attuatori)?"]
["3.5","E' assicurato il rispetto della normativa nazionale e comunitaria, nonché la coerenza rispetto al PO, delle procedure per la selezione delle operazioni?"]
["3.6","I Beneficiari/Soggetti Attuatori rispettano i requisiti di ammissibilità?"]
["3.7","In caso di appalti pubblici, è stata utilizzata la corretta procedura di gara? "]
["3.8","Gli atti che documentano la procedura di selezione sono completi, esaustivi e facilmente disponibili a verifiche ulteriori?"]
["3.9","In caso di regimi di aiuto, i contribuiti sono stati notificati alla UE o si tratta di regimi in esenzione o de minimis ?"]
["3.10","In caso di progetti generatori di entrate, queste ultime sono state correttamente dedotte dal finanziamento ed è stata compilata la prevista check list"]
["3.11","In caso di appalti pubblici, sono stati rispettati i termini minimi fra la pubblicazione del bando o l’invito a presentare offerte e la presentazione delle stesse (art. 79  D.Lgs. 50/2006)?"]
["3.12","In caso di appalti pubblici, la nomina e composizione della commissione di valutazione è conforme alla vigente normativa in materia di appalti?"]
["3.13","La sottoscrizione del contratto è avvenuta in conformità alla normative sulla tracciabilità dei pagamenti, ex legge n. 136/2010 nonché alla legislazione antimafia, ex D.lgs n.159/2011 ?"]
[null,"Sezione 4 - ATTIVITA' DI CONTROLLO PARTE GENERALE"]
["4.1","Sono state utilizzate le checklist di controllo allegate al Manuale di controllo di I livello dell'Autorità di Gestione del P.O. FESR Sicilia 2014‐2020?"]
["4.2","Le checklist di controllo amministrativo di I livello risultano debitamente compilate in ogni loro parte (compresa la data) e firmate dai controllori?"]
["4.3","Il fascicolo di progetto presente presso l'UMC/UC. del C.d.R. risulta completo?"]
["4.4","Le attività relative alla rendicontazione, con riferimento ai Decreti di Liquidazione, ai mandati di pagamento e ai relativi circuiti finanziari, risultano corrette?"]
["4.5","La documentazione di spesa (fatture annullate con timbro \"P.O. FESR Sicilia 2014‐2020\", quietanze dei pagamenti etc.) risulta completa e conforme alla normativa vigente?","La documentazione di spesa (fatture annullate con timbro \"P.O. FESR Sicilia 2007‐2013\", quietanze dei pagamenti etc.) risulta completa e conforme alla normativa vigente?"]
["4.6","Le spese ammissibili sono pertinenti alle operazioni finanziate e sostenute nel periodo di ammissibilità previsto per la realizzazione dei progetti?","Le spese ammissibili sono pertinenti alle operazioni finanziate e sostenute nel periodo di ammissibilità previsto per la realizzazione dei progetti?"]
["4.7","Le eventuali anomalie riscontrate sono state segnalate dall'UMC/UC all'U.C.O. e se ne è tenuto conto ai fini della definizione degli esiti dei controlli?","Le eventuali anomalie riscontrate sono state segnalate dall'U.M.C. all'U.C.O. e se ne è tenuto conto ai fini della definizione degli esiti dei controlli?"]
["4.8","La documentazione attestante i controlli di I livello (checklist di controllo di I livello ed i relativi verbali) effettuati dall'U.M.C. è messa a disposizione sul sistema informativo?","La documentazione attestante i controlli di I livello (checklist di controllo di I livello ed i relativi verbali) effettuati dall'U.M.C. è messa a disposizione sul sistema informativo?"]
["4.9","Le eventuali irregolarità riscontrate dall'U.M.C. sono state adeguatamente trattate?","Le eventuali irregolarità riscontrate dall'U.M.C. sono state adeguatamente trattate?"]
["4.10","Le procedure finalizzate alla comunicazione delle irregolarità e delle eventuali procedure di recupero alla Commissione ‐ ex artt. 122 del Reg. (UE) 1303/2013 e art. 2 Reg. (UE) 1974/2015 risultano adeguate e tempestive?","Le procedure finalizzate alla comunicazione delle irregolarità e delle eventuali procedure"]
[null,"Altre osservazioni"]
[]
[null,"Test di conformità"]
[]
[null,"Operazioni campionate"]
[null,"CIG"]
[null,"CUP"]
[null,"Codice Caronte"]
[null,"Beneficiario"]
[null,"Criticità rilevate"]
[null,"Esito controllo"]
[]
[null,"CIG"]
[null,"CUP"]
[null,"Codice Caronte"]
[null,"Beneficiario"]
[null,"Criticità rilevate"]
[null,"Esito controllo"]
[]
[null,"CIG"]
[null,"CUP"]
[null,"Codice Caronte"]
[null,"Beneficiario"]
[null,"Criticità rilevate"]
[null,"Esito controllo"]

{"sheet":"Rapporto","index":2,"n_rows":42,"n_cols":5,"rows_kept":42,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[0,2,0,6],[1,2,1,6],[2,2,2,6],[4,0,4,6],[8,2,8,6],[12,2,12,6],[33,0,33,6],[35,2,35,6],[6,2,6,6],[10,2,10,6],[14,2,14,6]],"flags":["formulas_cached_only"]}
[null,"Titolo dell'operazione controllata:"]
[null,"Beneficiario:"]
[null,"Data del controllo:"]
[]
["Verifiche di sistema\nRapporto di controllo"]
[]
[null,"CONTROLLO SULL'ADEGUATEZZA DELLA STRUTTURA"]
[]
[null,"PROCEDURE E STRUMENTI DI CONTROLLO"]
[]
[null,"CONTROLLO SULLE PROCEDURE DI SELEZIONE E/O DI GARA"]
[]
[null,"ATTIVITA' DI CONTROLLO PARTE GENERALE"]
[]
[null,"Test di conformità"]
[]
[]
[null,"Giudizio sintetico sui controlli di I livello"]
[null,"sostanzialmente affidabili"]
[]
[null,"sostanzialmente affidabili ma necessitano della rimozione delle seguenti criticità/carenze"]
[]
[null,"sostanzialmente inaffidabili"]
[]
[null,"Data e luogo del controllo"]
[]
[null,"Incaricati (nome e struttura amministrativa)",null,null,"Firme"]
[null,"Il Dirigente:"]
[null,"Il Controllore: "]
[]
[]
[]
[]
["FOLLOW UP SUL SUPERAMENTO DELLE CRITICITA'/CARENZE  PRESENTI NELLA CHECK LIST DI QUALITA' DEL ______________"]
[]
[null,"FOLLOW UP: "]
[]
[null,"Data e luogo del Follow Up"]
[]
[null,"Incaricati (nome e struttura amministrativa)",null,null,"Firme"]
[null,"Il Dirigente:"]
[null,"Il Controllore: "]